Вопрос 129. Условия конвертации ценных бумаг в акции по Федеральному закону «Об акционерных обществах»

Конвертация является одним из способов размещения ценных бумаг. В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» конвертация в дополнительные обыкновенные или привилегированные акции облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, или опционов эмитента осуществляется на основании решения об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций путем конвертации в них облигаций или опционов эмитента.

Количество акций акционерного общества, в которые могут быть конвертированы все размещенные и предназначенные к размещению конвертируемые в них ценные бумаги, не должно превышать количество объявленных акций соответствующих категорий (типов), определенное в уставе этого акционерного общества.

Размещение ценных бумаг путем конвертации осуществляется в срок, определенный в соответствии с порядком, установленным в решении об их выпуске (дополнительном выпуске), в один день.

Конвертируемые ценные бумаги одновременно с конвертацией аннулируются.

Не допускается конвертация обыкновенных акций в привилегированные, а также в облигации и иные ценные бумаги. Также не допускается конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные бумаги, за исключением акций.

Допускается конвертация привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов по требованию акционеров – их владельцев или конвертация всех акций этого типа в срок, определенный уставом общества. Конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции и привилегированные акции иных типов допускается только в том случае, если это предусмотрено уставом общества, а также при реорганизации общества.

Порядок конвертации эмиссионных ценных бумаг в акции устанавливается:

уставом АО (в отношении конвертации привилегированных акций);

решением о выпуске (в отношении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг кроме акций).